Xử phạt hai lãnh đạo doanh nghiệp vì vi phạm trong giao dịch chứng khoán
	Bùng nổ nhà đầu tư mới, công ty chứng khoán tăng cường đào tạo, tư vấn
	Vi phạm giao dịch chứng khoán, người nhà lãnh đạo VPBank bị xử phạt gần 1 tỷ đồng

UBCKNN cho biết sẽ kịp thời phát hiện các giao dịch có dấu hiệu bất thường để cảnh báo nhà đầu tư. Ảnh: Internet

Thu hơn 34 tỷ đồng từ xử phạt vi phạm hành chính

Theo Bộ Tài chính chính, trong năm 2020 và 9 tháng đầu năm 2021, do tình hình dịch Covid-19, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã chủ động giãn hoạt động thanh kiểm tra định kỳ nhưng tăng cường thực hiện giám sát hoạt động, việc tuân thủ pháp luật của các tổ chức, cá nhân trên thị trường chứng khoán, vẫn triển khai đoàn đột xuất khi phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật.

Theo đó, đã triển khai tổng cộng 18 đoàn thanh kiểm tra định kỳ, 13 đoàn kiểm tra đột xuất. Trên cơ sở giám sát, thanh kiểm tra, trong giai đoạn 2020-9/2021, UBCKNN đã xử phạt tổng cộng 659 tổ chức cá nhân vi phạm hành chính với tổng số tiền phạt hơn 34 tỷ đồng, trong đó, xử phạt 11 cá nhân, tổ chức có hành vi thao túng, phối hợp chặt chẽ với cơ quan công an trong xác minh, điều tra các vụ việc thao túng, vụ việc hình sự.

Đối với hiện tượng một số cổ phiếu biến động mạnh trên thị trường chứng khoán trong thời gian gần đây dù doanh nghiệp có kết quả kinh doanh kém, UBCKNN đang tổ chức giám sát chặt chẽ, kiểm tra các giao dịch có dấu hiệu bất thường, xử lý nghiêm vi phạm theo quy định pháp luật.

Trong thời gian tới, UBCKNN tiếp tục đẩy mạnh công tác giám sát, phối hợp giám sát thường xuyên, kịp thời phát hiện và xử lý các hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán.

Đồng thời, quyết liệt triển khai đoàn kiểm tra đột xuất khi phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật của tổ chức, cá nhân, nhất là dấu hiệu thực hiện hành vi lạm dụng thị trường như giao dịch thao túng, xử lý nghiêm vi phạm để đảm bảo tính răn đe, kỷ cương cho thị trường, giữ vững niềm tin của nhà đầu tư vào một thị trường công bằng và minh bạch.

Kịp thời phát hiện các giao dịch có dấu hiệu bất thường

Liên quan đến các biện pháp kiểm soát dấu hiệu làm giá chứng khoán và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư, UBCKNN cho biết, để kiểm soát dấu hiệu làm giá chứng khoán, theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019, công tác giám sát giao dịch trên thị trường chứng khoán là hoạt động thường xuyên và liên tục từ công ty chứng khoán, Sở Giao địch chứng khoán (GDCK) tới cơ quan quản lý thị trường là UBCKNN.

Trong thời gian qua, thị trường chứng khoán Việt Nam có sự tăng trưởng mạnh mẽ, chỉ số VN-Index của Việt Nam tính theo mức độ tăng trưởng trong 1 năm trở lại đây đang xếp vị trí dẫn đầu trên thế giới.

Tuy nhiên, cùng với sự tăng trưởng nói chung, trên thị trường xuất hiện diễn biến bất thường về giá đối với một số mã cổ phiếu. Mặc dù dịch bệnh Covid-19 và giãn cách xã hội có ảnh hưởng, tuy nhiên, công tác giám sát, thanh tra vẫn được tiến hành, mang tính linh hoạt hơn để đáp ứng với điều kiện mới.

Hiện tình hình dịch bệnh Covid-19 đã được kiểm soát tốt hơn, cơ quan quản lý thị trường sẽ đẩy mạnh việc kiểm tra, thanh tra, đảm bảo tuân thủ nghiêm các quy định của pháp luật về hoạt động của doanh nghiệp niêm yết cũng như về giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Nếu trong quá trình kiểm tra, thanh tra phát hiện ra vi phạm sẽ xử lý nghiêm, và không ngoại trừ việc chuyển các cơ quan điều tra để xử lý theo đúng thẩm quyền nếu có dấu hiệu vi phạm về hình sự.

Bên cạnh đó, UBCKNN sẽ quyết liệt chỉ đạo công ty chứng khoán, sở giao dịch chứng khoán tăng cường vai trò giám sát tuyến đầu, để kịp thời phát hiện dấu hiệu bất thường về giao dịch chứng khoán, cảnh báo cho nhà đầu tư biết để phòng ngừa khi tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán.

Để bảo vệ nhà đầu tư trước biến động mạnh trên thị trường chứng khoán, Bộ Tài chính đã kịp thời chỉ đạo UBCKNN, các Sở GDCK tăng cường giám sát giao dịch chứng khoán, kịp thời phát hiện các giao dịch có dấu hiệu bất thường để tiến hành phân tích, kiểm tra làm rõ, phối hợp cơ quan chức năng xử lý nghiêm nếu phát hiện các hành vi vi phạm theo đúng quy định pháp luật.

Đồng thời, đưa ra cảnh báo và khuyến nghị cho nhà đầu tư trên các phương tiện thông tin đại chúng khi tham gia thị trường chứng khoán cần xem xét thấu đáo dựa trên đánh giá kết quả hoạt động kinh doanh và tiềm năng phát triển của doanh nghiệp, không nên đi theo số đông, không bị cuốn theo các thông tin trên các diễn đàn, các nhóm mạng xã hội Zalo, Facebook,...

UBCKNN cũng yêu cầu các công ty chứng khoán là cấp giám sát đầu tiên tăng cường công tác giám sát giao dịch chứng khoán, kịp thời báo cáo Sở GDCK, UBCKNN nếu phát hiện dấu hiệu giao dịch bất thường của nhà đầu tư.