Trung tướng Tô Ân Xô, Người phát ngôn Bộ Công an.

Tại họp báo Chính phủ chiều 2/3, trả lời báo chí về việc thông qua các vụ án FLC - Tân Hoàng Minh, Bộ Công an cảnh báo gì về thị trường chứng khoán, Trung tướng Tô Ân Xô cho biết, những vụ án này đã gióng lên hồi chuông cảnh tỉnh về hiện tượng thao túng thị trường chứng khoán, thị trường trái phiếu. Hiện nay, Cơ quan điều tra đã có kết luận, Viện Kiểm sát ra cáo trạng và toà sẽ sớm đưa 2 vụ án này ra xét xử.

Đối với vụ án FLC, cơ quan điều tra đã làm rõ các đối tượng có 2 hành vi phạm tội.

Thứ nhất là hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Các đối tượng đã lập và ký khống hồ sơ góp vốn tại Công ty cổ phần xây dựng FLC FAROS, nâng khống 3.102 tỷ đồng. Tăng vốn từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng, sau đó hợp thức hoá hồ sơ để cơ quan quản lý Nhà nước về chứng khoán chấp nhận đăng ký lưu ký. Từ đó, thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt tài sản 3.620 tỷ đồng.

Thứ hai là hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Thủ đoạn là các đối tượng đã mượn giấy tờ cá nhân của mọi người trong gia đình lập 20 công ty nhưng không hoạt động kinh doanh, sử dụng danh tính pháp nhân để mở 500 tài khoản chứng khoán để tiến hành thao túng chứng khoán. Theo đó, từ 26/5/2012 – 10/1/2022, các đối tượng đã sử dụng 190 tài khoản để thực hiện hành vi thao túng, thu lợi bất chính 723 tỷ động.

Từ những vụ việc trên, người phát ngôn Bộ Công an cho biết đã rút ra nguyên nhân các đối tượng lợi dụng sơ hở thiếu sót trong công tác quản lý nhà nước và một số quy định pháp luật liên quan để thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể gồm 6 nguyên nhân.

Thứ nhất là thiếu kiểm tra, giám sát đối với việc góp vốn điều lệ tại các doanh nghiệp, để cho tổ chức, cá nhân tự khai không kiểm soát dẫn đến khai khống, hợp pháp hoá hồ sơ.

Thứ hai là thiếu kiểm soát việc mở tài khoản nên các đối tượng đã mở rất nhiều tài khoản để thao túng chứng khoán.

Thứ ba là chế tài xử lý còn nhẹ, chưa đủ sức răn đe đối với các đối tượng vi phạm.

Thứ tư là quy định của Nhà nước về kiểm soát chất lượng dịch vụ kiểm toán, trách nhiệm cá nhân chưa cụ thể, lỏng lẻo.

Thứ năm là thiếu kiểm soát của mạng xã hội dẫn đến một số đối tượng lợi dụng nhóm kín hô hào, lôi kéo nhà đầu tư với mục đích điều khiển, thao túng.

Thứ sáu là hiện nay, chưa có quy định, hướng dẫn làm cơ sở pháp lý trong việc xác định thiệt hại cho nhà đầu tư tham gia trong giai đoạn chứng khoán bị thao túng.

Từ những “bài học” nêu trên, Trung tướng Tô Ân Xô khẳng định, các cơ quan chức năng đã phối hợp "bịt lỗ hổng", hy vọng trong thời gian tới thị trường chứng khoán Việt Nam sẽ phát triển lành mạnh, đúng cơ chế thị trường. Đồng thời, cơ quan Công an cũng cảnh báo các nhà đầu tư chứng khoán là không nên lợi dụng những sơ hở đó để thao túng thị trường chứng khoán, nếu không sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.