Loạt cá nhân bị xử phạt do vi phạm trong giao dịch chứng khoán
	HoSE nhắc nhở doanh nghiệp về nghĩa vụ công bố thông tin
	Phó Tổng giám đốc HAPACO bị xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Vi phạm công bố thông tin, nhiều DN bị xử phạt.

Theo đó, UBCKNN đã ban hành quyết xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Tân Mai (TP Biên Hòa, Đồng Nai) với mức phạt lên tới 125 triệu đồng.

Lí do là DN này thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với UBCKNN. Cụ thể, tại Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) số 243/QĐ-ĐHĐCĐ ngày 21/1/2013 thông qua việc sáp nhập Công ty, Nghị quyết ĐHĐCĐ số 02/NQ.HĐQT ngày 24/1/2013 thông qua việc chấp thuận nội dung hợp đồng sáp nhập và điều lệ Công ty sau sáp nhập và báo cáo số 960/TM.G – KT ngày 21/11/2013 của Công ty CPTaapj đoàn Tân Mai, Công ty cổ phần Giấy Đồng Nai được sáp nhập vào Công ty CP Tập đoàn Tân Mai kể từ ngày 8/4/2013.

Việc sáp nhập để hoán đổi cổ phiếu của Tân Mai phải nộp hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu để hoán đổi cổ phần với UBCKNN nhưng Công ty này đã không nộp hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu để hoán đổi cổ phần theo quy định.

DN này đồng thời cũng bị phạt tiền 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán. Ngày 7/6/2017, UBCKNN đã có công văn số 3771/UBCK-GSĐC yêu cầu Công ty đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch Upcom. Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch.

Cùng với việc xử phạt Công ty Tân Mai, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xây lắp và sản xuất Công nghiệp (quận Hà Đông, TP Hà Nội) 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Theo đó, Công ty cổ phần Xây lắp và sản xuất công nghiệp công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu: giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ Báo cáo tài chính năm 2019, Báo cáo thường niên năm 2018 và Báo cáo thường niên năm 2019; Báo cáo tài chính năm 2018 đã kiểm toán và Báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019).

Trước đó, GTNFoods và Tập đoàn Hoàng Kim Tây Nguyên cũng bị UBCKNN phạt do vi phạm quy định về công bố thông tin. Hai doanh nghiệp này đều bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Theo đó, GTNFoods công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN theo quy định pháp luật tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 gồm phương án sáp nhập tổng thể và hợp đồng sáp nhập giữa Tổng công ty chăn nuôi Việt Nam và công ty có nội dung về tỷ lệ hoán đổi sáp nhập; báo cáo tài chính năm 2020 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán ký ngày 18/3/2021; tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 (Báo cáo tài chính năm 2019 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán ký ngày 14/2/2020).

Tập đoàn Hoàng Kim Tây Nguyên công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu gồm báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020, báo cáo tài chính quý I năm 2020, báo cáo thường niên năm 2019 và Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 20/9/2020 về việc thông qua chi tiết phương án chào bán cổ phiếu riêng lẻ, chi tiết phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, tiêu chí lựa chọn đối tượng chào bán cổ phiếu riêng lẻ và danh sách lựa chọn đối tượng được chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2020.

Một DN khác là Công ty Chứng khoán Funan cũng bị UBCKNN phạt 50 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn.