Ảnh: Minh họa. Nguồn Internet.

Cụ thể, tại Quyết định số 41/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Đại Nam (Tầng 12A, tòa nhà Center Building Hapulico Complex, Số 1 Nguyễn Huy Tưởng, Quận Thanh Xuân, Hà Nội), UBCKNN đã phạt tiền 125 triệu đồng do Công ty này đã vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Đồng thời, Công ty Cổ phần chứng khoán Đại Nam cũng bị phạt tiền 100 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Như vậy, Công ty đã bị phạt số tiền tổng cộng 225 triệu đồng so 2 lỗi vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.