Đình chỉ hoạt động mua chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Globalmind Capital
Theo quyết định này, Công ty cổ phần chứng khoán Globalmind Capital không được mua bán chứng khoán tại Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM từ ngày 28/2/2020. Việc đình chỉ này chỉ kết thúc khi Công ty cổ phần chứng khoán Globalmind Capital được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đưa ra khỏi tình trạng bị kiểm soát.
Trước đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 646/QĐ-UBCK ngày 19/8/2019 về việc đặt Công ty cổ phần chứng khoán Globalmind Capital vào tình trạng kiểm soát trong vòng 1 năm (19/8/2019-19/8/2020).
Gần 1 tháng sau, ngày 13/9/2019, UBCKNN ban hành Quyết định số 703/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Globalmind Capital (địa chỉ: 62 Trần Huy Liệu, phường 12, quận Phú Nhuận, TPHCM) với tổng số tiền phạt là 665 triệu đồng. Cụ thể:
Công ty này bị phạt tiền 200.000.000 đồng vì hành vi cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận (Quyết định số 128/QĐ-UBCK ngày 29/11/2011 của UBCKNN về việc chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của Công ty đã hết hạn từ ngày 29/01/2016. Ngày 16/05/2018, UBCKNN đã có công văn số 3093/UBCK-CNTT yêu cầu Công ty giải trình việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến khi chưa được UBCKNN chấp thuận. Tại thời điểm kiểm tra (ngày 11/07/2019), Công ty vẫn nhận lệnh giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư qua điện thoại và chưa đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với UBCKNN).
Bị phạt 85.000.000 đồng vì thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) hoặc không có ủy quyền của ĐHĐCĐ (Trong năm 2019, Công ty thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ từ 55 tỷ đồng lên 155 tỷ đồng theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2018 số 01/2018/NQ-ĐHĐCĐ ngày 23/04/2018. Theo đó, phương án sử dụng vốn đã được ĐHĐCĐ thường niên thông qua là bổ sung vốn lưu động cho hoạt động kinh doanh. Nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép hiện tại là môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Tuy nhiên, ngày 26/02/2019, Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty đã thực hiện chuyển 38,5 tỷ đồng đặt cọc mua bất động sản và 61,1223 tỷ đồng đặt cọc mua cổ phần/chứng khoán (theo Nghị quyết số 02/2019/NQ-HĐQT ngày 25/02/2019) nhưng không thông qua ĐHĐCĐ).
Bị phạt 150.000.000 đồng vì không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng (Tại thời điểm kiểm tra, Công ty chưa hoàn thiện việc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng theo phương thức nhà đầu tư trực tiếp mở tài khoản tại ngân hàng thương mại).
Bị phạt 85.000.000 đồng vì không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ (Tại thời điểm kiểm tra, Công ty chưa thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ).
Bị phạt tiền 60.000.000 đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu: Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2018, Biên bản kiểm phiếu họp Đại hội đồng cổ đông bất thường lần 2 năm 2018, Nghị quyết HĐQT số 02/2019/NQ-HĐQT ngày 25/02/2019 của HĐQT về thông qua các giao dịch đặt cọc, nhận chuyển nhượng bất động sản và giao dịch đặt cọc, mua cổ phần/chứng khoán; Công ty không trình bày nội dung về giao dịch với người có liên quan trong báo cáo tài chính quý 1/2019).
Bị phạt 85.000.000 đồng vì báo cáo có nội dung không chính xác (Tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng 12/2018 và tháng 1-6/2019, Công ty báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đều trên 180%. Tuy nhiên sau khi thực hiện tính toán lại cho thấy tại báo cáo tháng 12/2018 và tháng 1/2019, tỷ lệ an toàn tài chính của Công ty <180%, tại báo cáo tháng 1-6/2019 tỷ lệ an toàn tài chính của Công ty <150%).
Tin liên quan
Hoàn thiện quy định về giao dịch chứng khoán, đưa thị trường có bước phát triển về chất
16:20 | 26/07/2024 Chứng khoán
Nhà đầu tư nước ngoài kỳ vọng thị trường chứng khoán Việt Nam được nâng hạng
21:36 | 23/07/2024 Chứng khoán
Dư nợ giao dịch ký quỹ tiếp tục lập kỷ lục mới
15:58 | 23/07/2024 Tài chính
Hoàn thiện pháp lý thúc đẩy nâng hạng thị trường chứng khoán
14:00 | 24/07/2024 Chứng khoán
Thị trường chứng khoán tăng trưởng ổn định, an toàn
14:47 | 17/07/2024 Chứng khoán
WB đồng hành cùng Bộ Tài chính triển khai các giải pháp nâng hạng thị trường chứng khoán
14:24 | 11/07/2024 Chứng khoán
Phát hành trái phiếu doanh nghiệp tăng cao so với năm 2023
16:14 | 08/07/2024 Chứng khoán
Quyết liệt triển khai các giải pháp, đáp ứng các tiêu chí nâng hạng thị trường chứng khoán
14:51 | 06/07/2024 Chứng khoán
Gấp rút chuẩn bị các điều kiện để hệ thống KRX sẵn sàng vận hành
07:54 | 06/07/2024 Chứng khoán
Giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh sôi động trở lại
14:47 | 05/07/2024 Chứng khoán
Nâng cao chất lượng quản trị công ty niêm yết là cấp thiết để thúc đẩy nâng hạng TTCK
10:58 | 04/07/2024 Chứng khoán
Giá trị giao dịch trên UPCom tăng gần 20% trong tháng 6
16:46 | 03/07/2024 Chứng khoán
Nhà đầu tư nước ngoài mua ròng 74 tỷ đồng trên HNX
14:54 | 03/07/2024 Chứng khoán
Nâng hạng thị trường chứng khoán trong thời gian sớm nhất
20:16 | 02/07/2024 Chứng khoán
Cổ phiếu Mộc Châu Milk tăng giá 2,8% trong phiên chào sàn HoSE
20:41 | 25/06/2024 Tài chính
HoSE cần chủ động, sáng tạo và bản lĩnh hơn nữa trong thực thi nhiệm vụ
09:51 | 14/06/2024 Chứng khoán
Tin mới
(INFOGRAPHICS) Thương mại Việt Nam - Ấn Độ đạt hơn 7 tỷ USD trong nửa đầu năm
Hướng đi mới của hai mặt hàng xuất khẩu chủ lực của ngành thủy sản
Thanh niên Hải quan Quảng Trị tổ chức chuỗi hoạt động trong Tháng tri ân
Sẽ có loạt quy trình mới về kiểm tra, giám sát hành lý của người xuất nhập cảnh
Thép cuộn cán nóng của Việt Nam có nguy cơ bị EC điều tra chống bán phá giá
(INFOGRAPHICS) Quá trình công tác của tân Phó Cục trưởng Cục Hải quan Bắc Ninh Lê Việt Hùng
18:30 | 30/07/2024 Infographics
(LONGFORM) Cảng biển TPHCM – Vai trò quan trọng thúc đẩy phát triển kinh tế đất nước
10:17 | 24/07/2024 Megastory/Longform
Podcast Hải quan Online tổng hợp tuần 3 tháng 7/2024 (từ ngày 15/7/2024 đến 21/7/2024)
10:51 | 22/07/2024 Multimedia
Podcast Hải quan Online tổng hợp tuần 2 tháng 7/2024 (từ ngày 8/7/2024 đến 14/7/2024)
08:50 | 15/07/2024 Multimedia
(Infographics) Tổng quan thương mại Việt Nam - Campuchia
20:10 | 12/07/2024 Infographics