Hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ trong lĩnh vực chứng khoán
Quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán | |
Chứng khoán phái sinh giúp giảm các “cú sốc” trên thị trường chứng khoán | |
Sửa đổi xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán |
Thị trường chứng khoán được dự báo vẫn trong xu hướng tăng trưởng. Ảnh: Hoài Anh |
Về phương thức giám sát của UBCKNN, dự thảo Thông tư quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thực hiện giám sát tuân thủ trên cơ sở báo cáo của Sở GDCK Việt Nam và Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán (TCT LKBTCK) theo quy định tại Chương IV Thông tư này;
Việc giám sát tuân thủ cũng trên cơ sở phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng liên quan đến việc tuân thủ quy định của pháp luật trong việc tổ chức và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở GDCKVN và các công ty con, TCT LKBTCK.
Trên cơ sở kế hoạch giám sát tuân thủ hàng năm, UBCKNN thực hiện kiểm tra định kỳ Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCT LKBTCK và tổ chức kiểm tra đột xuất khi cần thiết.
Nội dung giám sát tuân thủ đối với Sở GDCK Việt Nam và các công ty con gồm: giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền; giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở GDCK Việt Nam và các công ty con.
Trong đó, việc giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền bao gồm giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung của các quy chế, quy trình và các văn bản khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con; Giám sát hoạt động phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCT LKBTCK.
Về giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Sở GDCK Việt Nam và các công ty con về 12 hoạt động nghiệp vụ.
Cụ thể gồm: Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; Tổ chức giám sát trực tiếp hoạt động giao dịch chứng khoán tại từng khu vực thị trường được giao quản lý, vận hành; Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán; Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; Quản lý thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt;
Báo cáo, công bố thông tin và giám sát hoạt động công bố thông tin; Tổ chức và triển khai hoạt động kiểm soát nội bộ của Sở GDCK Việt Nam và công ty con đối với các hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán; Hoạt động tuyên truyền, triển khai và đánh giá việc thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật do Sở GDCK Việt Nam ban hành;
Lưu trữ, bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc liên quan tới việc thực hiện nghiệp vụ chứng khoán; Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt đối với tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán; Giám sát tuân thủ của Sở GDCK Việt Nam đối với Sở GDCK TPHCM và Sở GDCK Hà Nội;
Các hoạt động khác của Sở GDCK Việt Nam và công ty con có liên quan đến hoạt động nghiệp vụ.
Tin liên quan
Thị trường cổ phiếu niêm yết tại HNX giảm cả về thanh khoản và giá cổ phiếu
12:53 | 03/08/2024 Chứng khoán
730 triệu cổ phiếu BCG Energy chính thức giao dịch trên thị trường UPCoM
10:27 | 01/08/2024 Chứng khoán
Sẽ có loạt quy trình mới về kiểm tra, giám sát hành lý của người xuất nhập cảnh
10:18 | 31/07/2024 Chính sách và Cuộc sống
Quản lý thuế kinh doanh thương mại điện tử ngày càng chặt chẽ
13:30 | 09/08/2024 Tài chính
Bảo đảm quản lý tiền công đức, tài trợ được sử dụng chặt chẽ, công khai
10:58 | 09/08/2024 Tài chính
Quản lý vốn nhà nước cần tính đến tính chất đặc thù của các tổ chức tín dụng
06:29 | 09/08/2024 Tài chính
Uỷ ban Chứng khoán làm việc với Hiệp hội Lưu ký toàn cầu
06:21 | 09/08/2024 Chứng khoán
Nhà đầu tư mong đợi thị trường chứng khoán Việt Nam sớm được nâng hạng
06:18 | 09/08/2024 Chứng khoán
Thị trường chứng khoán sẽ sớm cân bằng trở lại
06:14 | 09/08/2024 Tài chính
Việt Nam luôn tạo điều kiện thuận lợi cho nhà đầu tư nước ngoài đầu tư vào thị trường vốn
20:38 | 07/08/2024 Tài chính
VIPFA cập nhật chuẩn mực báo cáo tài chính quốc tế cho doanh nghiệp
20:35 | 07/08/2024 Tài chính
Bộ trưởng Hồ Đức Phớc tiếp xã giao một số doanh nghiệp lớn của Singapore
20:06 | 07/08/2024 Tài chính
Quyết liệt thu hồi vốn tạm ứng, tăng hiệu quả đầu tư công
13:30 | 07/08/2024 Tài chính
Phát hành trái phiếu doanh nghiệp tăng gấp đôi năm 2023
20:20 | 06/08/2024 Chứng khoán
Bộ trưởng Hồ Đức Phớc tiếp xã giao WMI, Quỹ Temasek và VinaCapital
20:19 | 06/08/2024 Tài chính
Liên tiếp xảy ra tình trạng giả mạo văn bản, con dấu và website của Bộ Tài chính
18:48 | 06/08/2024 Tài chính
bawns cas h5
Tin mới
EU đề xuất thay đổi mức dư lượng tối đa trong nhiều sản phẩm nông sản của Việt Nam
Bảo tồn, phát huy giá trị Di tích lịch sử quốc gia Địa điểm Trường dạy làm báo Huỳnh Thúc Kháng
Bao bì sản phẩm xuất khẩu cần hướng tới khả năng tái chế cao
Vĩnh Phúc cam kết đồng hành, hỗ trợ các nhà đầu tư Hàn Quốc
Hải quan Malaysia thu giữ hơn 20 kg ma túy
(INFOGRAPHICS) Quá trình công tác của nữ Phó Cục trưởng đầu tiên của Hải quan Lào Cai
18:29 | 01/08/2024 Hải quan
(INFOGRAPHICS) Quá trình công tác của tân Phó Cục trưởng Cục Hải quan Lào Cai Lê Phương
18:28 | 01/08/2024 Hải quan
(INFOGRAPHICS) Thương mại Việt Nam - Ấn Độ đạt hơn 7 tỷ USD trong nửa đầu năm
10:50 | 31/07/2024 Infographics
(INFOGRAPHICS) Quá trình công tác của tân Phó Cục trưởng Cục Hải quan Bắc Ninh Lê Việt Hùng
18:30 | 30/07/2024 Infographics
(LONGFORM) Cảng biển TPHCM – Vai trò quan trọng thúc đẩy phát triển kinh tế đất nước
10:17 | 24/07/2024 Megastory/Longform